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推迟两年起诉大众 SEC怎么说?

2019-07-09 17:32:09 [来源]:盖世汽车

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(图片来源:大众官网)

盖世汽车讯 据外媒报道,此前,一位法官曾询问为什么美国证券交易委员会(SEC)要等待两年的时间才对大众丑闻事件进行起诉。而SEC于星期一(7月8日)对大众排放门事件的调查进度进行了辩护。

SEC于3月份提起了民事诉讼,指控大众其及前任首席执行官Martin Winterkorn在美国债券发行过程中存在欺骗投资者的行为。大众曾表示SEC的诉讼在法律和事实角度来看是存在缺陷的,并且将会积极进行辩护。

大众于2015年被曝光在美国排放测试当中使用了违法软件,从而导致了柴油车在全球范围内遭到抵制,而大众截止到目前也支付了300亿欧元用来处理罚款和回购等问题。5月份,大众额外拨出55亿欧元用于或有债务。

大众承认三项重罪并支付43亿美元罚款解决美国司法部门的犯罪调查,而在此之后,美国地区法官Charles Breyer于5月份对SEC晚于两年才对大众进行起诉进行质问。Breyer表示:“我的根本问题是是什么导致SEC等待那么久才起诉大众。”他也补充到,对于SEC等到2019年才进行起诉,他感到非常困惑。

7月8日,SEC在法庭文件当中公布了调查细节,并表示在决定起诉之前,已经与大众展开广泛的和解对话。SEC表示,已经收到大众约200万页的记录,并且在大众同意自愿提供材料之后,立即推迟发出正式的传票。

SEC在7月8日公布的法庭文件当中表示,在非常艰难的情况下,旗下员工极其努力地尽快完成对一家境外公司多年间组织的不同证券发行活动的调查,并且非常公平地处理大众一案,在调查过程中也帮助大众走完所有程序。SEC补充到,其所面临的挑战包括大众提供文件及其他信息的长时间延迟,以及相关人员不配合调查的情绪等。大众并未立即对星期一的评论进行回应。

此次调查负责人,SEC律师Jeffrey Shank在法庭文件当中写到,SEC位于纽约和芝加哥的办公室于2015年9月开始展开问询,并补充到,SEC在2017年之前并不知道大众债券的存在,之后又花费10个月时间要求大众公开是谁对向大众债券投资商发表的言论负责。

SEC称,大众美洲前任首席执行官Michael Horn在2017年9月份告诉其律师美国司法部门将向其提供绿色通道,即便是在这种情况下,他还是拒绝接受SEC的采访。SEC也未能对Winterkorn进行采访。

Shank表示,SEC与大众进行了几个月的和解协商,并且给予大众和Winterkorn的律师机会证明为什么SEC不应该进行起诉。监管部门及投资商称,大众本应该尽快告知投资者丑闻的范围,而大众则表示,其当时并不清楚会面临数十亿美元的罚款。

SEC起诉称,当时,大众在美国发行了超过130亿美元的债券和资产担保证券,并且其高级管理人员已经知晓美国超过500,000辆柴油车的排放存在超标问题。SEC表示,大众通过以更具吸引力的利率发行证券而获得了亿万美元的收入。