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花旗集团退还零售客户的投资亏损 澳大利亚监管机构

2019-04-15 16:58:09 [来源]:

该国的企业监管机构周一表示,花旗集团正在向澳大利亚的零售客户退款超过300万澳元(170万英镑),这些客户在没有充分建议的情况下遭遇银行出售的复杂投资损失。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)表示担心该银行的财务顾问出售复杂产品而不遵守提供个人财务建议所需的监管和披露义务。

监管机构在一份声明中表示,在监管机构进行调查后,花旗将退还114名投资于复杂固定优惠券产品和其他风险产品资本的客户,并在2013年至2017年期间亏损。

该监管机构称,该银行还将为客户提供剩余的产品投资,并有机会“免费”退出。

根据ASIC的调查,花旗于2018年1月1日停止向零售客户销售结构性产品,但没有足够的个人财务建议。

花旗发言人在一份电子邮件声明中表示,“虽然花旗坚持认为其行为都不构成违反其义务,但花旗承认了ASIC的担忧并正在向这个(小)客户付款。”

该银行确认不再向澳大利亚零售投资者提供产品,而不考虑他们的个人情况并向他们提供个人建议。

该女发言人表示,已完成约75%的退款。

花旗还在辩护该国竞争监管机构就2015年筹集资金而提起的诉讼。